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刑事合规探索之实质化开展办案影响评估

2021年12月3日  深圳取保候审律师   http://www.szzxls.com/

  办案影响评估,是指办理民营企业及其投资者、经营者、管理者、专业技术人员等关键岗位工作人员涉罪案件时,在审查逮捕、审查起诉、羁押必要性审查等刑事诉讼环节,充分评估涉案企业运行状况、办案对企业可能产生的负面影响,慎重把握入罪门槛和办案时机、方式,从有利于民营企业健康发展,有利于民营企业投资者、经营者、管理者、专业技术人员健康成长的角度,审慎作出检察决定。

  开展办案影响评估,是在办案中了解涉案企业运行状况、与涉案人员依存关系及办案结果可能对企业造成的影响的重要途径。同时,开展办案影响评估,也有利于查明企业犯罪的诱发因素、制度漏洞、刑事风险等,为进一步开展刑事合规工作奠定基础。因此,笔者认为,应将办案影响评估作为刑事合规的配套措施,检察官在办理民营企业涉罪案件时,可采用调取资料、实地走访等方式充分评估涉案企业运行状况,有针对性地对涉罪企业存在的问题“把脉问诊”,提升刑事合规计划内容的针对性。另外,前期探索中发现,部分不良企业为了争取从宽处理,虚构经营业绩,承诺愿意加强合规建设,但企业基本无实际经营,不具有开展刑事合规的基础,故通过开展办案影响评估,还可以有效避免“空壳公司”“失信企业”利用刑事合规政策骗取从宽处理。需要强调的是,并非满足上述三个条件的涉罪企业都可以开展刑事合规,还要考量开展刑事合规的价值大小,如一些经营不善、濒临破产的企业或市场监管部门正在逐步淘汰的企业,对其开展刑事合规,投入较多司法资源却不可能取得较好成效,不符合刑事诉讼的“经济性”原则。

  摘自蔡科臣《刑事合规探索应注意的五个问题》


文章来源:深圳取保候审律师

律师:深圳张楠楠律师[广东]

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